Los servicios de inversión en línea, o “robo-advisors”, operan como Asesores de Inversión Registrados y están registrados en la Comisión de Bolsa y Valores bajo la Ley de Asesores de Inversión de 1940.
Los RIA pueden dar consejos sobre valores a los clientes a cambio de una compensación.
Tenga en cuenta que los corredores (a menudo denominados Representantes Registrados) están regulados por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), una organización autorreguladora (SRO), y en muchos casos NO están registrados en la SEC. Los corredores pueden proporcionar asesoramiento de inversión a los clientes siempre que el asesoramiento sea “únicamente incidental” para las actividades de corretaje.
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Sobre FINRA – FINRA
Vea a continuación varias de las divulgaciones del Formulario ADV Parte II de los servicios de inversión en línea:
Wealthfront: página en wealthfront.com
Mejora: Página en cloudfront.net
Future Advisor: página en futureadvisor.com
